Código de Ética e Conduta Profissional
Princípios de conduta profissional aplicáveis a sócios, colaboradores e prepostos da ALMAR ADVISORY.
Compliance
Documentos regulatórios
Esta página reúne os documentos previstos no Art. 14 da Resolução CVM nº 19/2021, aplicável aos consultores de valores mobiliários pessoa jurídica.
Aviso. A ALMAR ADVISORY está em processo de registro como consultora de valores mobiliários junto à Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Os documentos abaixo estão disponíveis para download em versão integral e são revisados periodicamente.
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Política de Compliance e Controles Internos
Regras de supervisão, controles internos e responsabilidades da área de compliance.
Política de Investimentos Pessoais e da Empresa
Regras de investimentos pessoais de sócios e colaboradores e tratamento de conflitos de interesse.
Política de Confidencialidade e Segurança da Informação
Diretrizes de proteção, guarda e sigilo de dados pessoais e informações de clientes.
Política de Suitability
Critérios de verificação da adequação dos produtos e serviços ao perfil de cada cliente.
Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Financiamento do Terrorismo e Corrupção
Procedimentos de prevenção, monitoramento e comunicação de operações atípicas (PLD/FTP).
Formulário de Referência
Documento cadastral exigido dos consultores de valores mobiliários, com atualização anual.
Dúvidas sobre compliance podem ser encaminhadas para contato@almaradvisory.com.br.